海审通〔2016〕85号

 

勐海县审计局关于对勐海县卫生和计划生育局使用的新农合管理信息系统审计的通知

 

勐海县卫生和计划生育局：

根据《中华人民共和国审计法》第三十二条“审计机关进行审计时，有权检查被审计单位的会计凭证、会计账簿、财务会计报告和运用电子计算机管理财政收支、财务收支电子数据的系统……”的规定及勐海县审计局2016年审计项目计划，我局决定派出审计组，自2016年10月17日起，对你单位使用的“新农合管理信息系统”进行就地审计，现将有关事项通知如下：

 

一、审计范围

你单位2016年使用的信息系统管理控制情况、网络安全控制情况、信息系统运用控制情况。

二、审计内容

（一）系统架构情况；

（二）业务流程控制情况；

（三）核心系统软件资料完整性情况；

（四）内部安全控制情况；

（五）内部管理规范情况；

（六）数据传输、转移、存储、备份的规范情况；

（七）其他需要审计的事项。

三、其他事项

（一）需要提供的资料。

1.信息管理系统信息机构设置、人员编制及人员岗位权限分配情况;

2.信息管理系统安装程序、各权限用户名及密码、数据库、数据字典、业务流程及操作规范等相关资料；

3.信息管理系统建设运行维护管理相关制度及管理办法;

4.信息管理系统网络设计方案及拓扑图;

5.网络设备配置清单;

6.中心机房布置图及机房内部配置情况;

7.安全等级定级备案相关材料;

8.安全应急预案;

9.网络安全设计方案及网络安全设备配置清单;

10.审计组要求提供的其他有关资料。

（二）请你单位做好自查工作，如实填写被审计单位《承诺书》、《计算机信息系统管理使用情况表》和《自查报告》等有关资料，并于接到审计通知3日内将上述材料送交审计组。

（三）为保证审计工作顺利进行，审计期间请尽量不要安排有关人员外出。

（四）审计期间，请你单位协助审计组执行好审计纪律，审计结束后，将《审计组遵守审计纪律“八不准”规定情况反馈意见卡》寄至我局办公室。

审计组组长：唐永芬       行政执法证号：YN166297

审计组成员：张  杰       行政执法证号：YBN00178

          朱智源       行政执法证号：YN236923

          黄娅梅       行政执法证号：YBN00181

附件：1.承诺书

        2.审计署关于加强审计纪律的八项规定

 

                                           勐海县审计局

                                          2016年10月21日