勐海县市场监督管理局2020年

行政执法案卷评查报告

 

为了进一步加强行政执法监督，规范行政执法行为，全面提高依法行政工作水平，我局按照案卷评查方案和评查标准，组织相关科室及执法人员对 2019年 6 月 1 日至 2020年 6 月 1 日期间办理的行政处罚及行政许可案卷进行了认真细致的评查。现将评查情况总结报告如下：　　

一、加强组织领导，明确工作任务　　

我局高度重视，召开会议进行专题研究，制定了《勐海县市场监督管理局开展行政执法案卷评查工作实施方案》，由法规股组织，各相关股室负责人组成案卷评查检查小组，对各执法办案机构办理的行政处罚和行政许可案卷进行检查。对照《云南省行政执法案卷评查内容和标准》评查评分标准，对2019年6月1日至2020年6月1日期间办理的行政处罚和行政许可案卷进行逐一打分(采取抽查案卷评查），实行评查人员签字打分办法，对抽查的案卷进行评查，对评查发现的问题，限期整改，督促落实。　　

二、完善评查标准，培训评查骨干　　

为了保证案卷评查质量，我局从两 个方面着手抓 好落实。一是结合实际进一步修定完善了评查标准，为案卷评查制定科学依据；二是全面培训案卷评查骨干，为提高评查质量打好基础。在评查标准制定方面，主要围绕行政许可、行政处罚和含查封扣押、强制措施以及处罚案卷等实体是否合法、程序是否正当，案卷的装订是否规范、文书记录是否完整四大方面，分别制定和完善了四项标准。　　

行政许可案卷评查内容和标准：许可主体是否有合法资格，许可是否有法定依据，事实依据是否合法充分，许可条件是否完全具备，许可收费是否有合法依据，告知权利是否准确，是否依法组织听证 ，许可内容、时限是否合法、适当，对被许可活动的监督检查是否到位等。　　

行政处罚案卷评查内容和标准：违法事实是否清楚、证据是否确凿，处罚依据是否合法充分、适用是否准确，处罚内容、结果是否适当，是否实行罚缴分离，是否使用法定罚款、没收财物单据，扣押、没收的财物处置是否适当，是否存在以罚代刑、不及时移交司法机关，送达和执行是否合法、到位等。　　

卷宗归档评查内容和标准：案卷装订是否整齐，是否一案一卷，是否使用统一规范封面，卷内目录填 写是否规范、工整，卷内材料是否按执法文书目录顺序排列、有无页号，卷内纸张 有无破损、大小规格是否统一，卷内文字是否使用蓝黑色、黑色墨水钢笔或签字笔书写，当事人提供的材料使用圆珠笔书写的入卷是否予以复印等。　　

在案卷评查人员培训方面，主要从三个方面进行：一是组织召开了案卷评查人员培训会，统一组织执法人员集中培训学习，学习案卷的规范装订、制作以及自查、评查方法和标准，为评查人员指明了方向；二是法规股对培训人员进行了个别案例指导，进一步明确了案卷评查的方式方法；三是开展了案卷讲评，筛选重点案卷进行讲解评查，提高了评查人员素质。

三、行政处罚及行政许可情况

自2019年6月1日至2020年6月1日期间，我局共立案查办一般程序行政处罚案件242件，罚没款共计183.097581万元，依法向社会公示行政处罚决定信息，依法下达实施行政强制措施决定书91份，对当事人下达听证告知书151份。

2019年6月至2020年6月期间依法行政许可新设企业680户，农民专业合作社135户，个体工商户5016户，合计是5931户。

四、认真开展评查，提高宗卷质量　　

各项准备工作到位之后，我局对2019年6月至2020年6月的执法案卷组织评查，共抽取评查行政执法案卷14卷，抽取行政许可案卷10卷，通过股室自查、法规股审查和组织集体评查全面完成了各项评查任务。

一是认真开展自查。案卷自查是案卷评查中的最重要、最基础的工作，只有加强自查才能将问题解决在办案过程之中。为了提高自查质量，打消同志们怕自查查出问题受到责任追究的顾虑，我们要求案卷自查不得用概括性的官话套话，要求评查重在发现问题。并规定自查中发现的问题只要记录在案。二是严格进行审查。各执法办案机构自查结束后，由局法规股按对照《云南省行政执法案卷评查内容和标准》评查评分标准，对案卷所有文书做了再次认真审查，发现案卷不够规范的，要求办案人员进行整改，整改完毕后重新启动审核程序，并将审查情况记录在案，确保无误后送分管领导审定。三是广泛组织集体评查。采取随机抽取行政处罚和行政许可案卷的形式，组织全体执法人员进行集体评审、相交流评审，通过评审来互相交流、查找问题，再由法规股人员针对评查出的问题，进行了详细地讲评，有效的提高了执法人员素质及案卷制作质量。　　

　通过以上几方面的工作，我局的案卷评查开展顺利，达到了预期目的，案件审核由以往事后弥补，转变为事先纠正，真正达到了案卷评查的目的，行政处罚和许可案卷总体质量得到全面提高。以往普遍存在的事实不清、证据不足、程序失当、手续不全等问题，得到有效纠正；案卷字迹潦草、涂改严重，重要事项表述矛盾等问题得到纠正；引用法律法规不全面等问题全部得到改正；案卷归档不及时，装订顺序混乱等问题得到整改。

  2019年6月至2020年6月期间，我局办理的一般程序行政处罚案件242件以及行政许可行政许可5931件案卷，执法主体正确，依据充分，适用法律准确，案卷制作规范，罚缴手续健全，案卷装订整齐，没有发生相关的行政复议及行政诉讼的情况。经认真评查，办理的行政许可及行政处罚案卷均合格。　

  总之，在今年的执法案卷评查过程中，我局做了大量工作，取得了一定成绩，我们将以这次案卷评查为契机，寻找差距，纠正问题，弥补不足，促使我局的依法行政工作水平再上一个新的台阶。

 

 

勐海县市场监督管理局  

2020年6月10日